根据合规改革试点工作形势发展需要，最高人民检察院建立了常态化发布企业合规典型案例工作机制，本期我们选取典型案例中的一篇信息网络案例做简要介绍。
浙江杭州T公司、陈某某等人帮助信息网络犯罪活动案
基本案情
杭州T网络科技有限公司（以下简称“T公司”）成立于2017年，系国家高新技术企业，先后荣获诸多政府和行业荣誉奖项。T公司主营第三方互动式广告平台业务。D公司旗下“线上用户运营SaaS”、“银行营销SaaS”、“第三方互动式广告平台”三个业务板块均在国内行业领先。T公司系香港上市公司D公司的全资子公司。
2017年，T公司发现其互动广告业务中部分代理商可能存在发布彩票广告和疑似涉赌信息的情形，但是为提升公司经营业绩，兼任T公司、D公司董事长的犯罪嫌疑人陈某某与时任公司总裁黎某某等人商定，仍由T公司销售部人员对接相关代理商，商谈投放费用；运营部人员落实广告投放平台、投放时间、投放区域，采用直推或加粉方式向网络平台推送广告及后续维护；商务部人员在网络平台购买广告位进行发布，处理投诉和相关舆情；风控部人员对已上线广告明显为赌博页面的及时予以下架，规避查处。
案发后，T公司第一时间下架所有该类型广告，并主动退出1350万元非法获利。
合规整改
案件移送审查起诉后，检察机关经深入调查了解到，T公司作为一家成长型科技公司，规模发展迅速，管理层及员工普遍存在重业绩增长轻法律风险等问题，且公司在停止违法行为后，其业绩稳中向好，具备合规整改的基础和意义。检察机关与监管部门、上级检察院开展共同研判，考虑到公司发展前景较好，涉案业务比重小，主要业务运营合法，结合管理层主动停止违法行为着手合规整改的情况，在对其提交的合规申请、整改计划等材料认真审查后，于2022年2月决定对该公司开展合规考察。
根据T公司特点，检察机关科学选任第三方组织，邀请省、市两级检察院参与并实际指导T公司的合规整改工作，充分研究并提出整改方向和建议。一方面，第三方组织指导T公司深入剖析涉案原因：公司高速发展的业绩压力使管理层忽视了合规治理的重要性，导致内部风险管理水平与业务体量不匹配；广告审核制度不完善、线上风控技术能力较弱，内部核心岗位人员权责不明，制度建设未落实，人力及预算投入不够造成审核力度不足等。另一方面，第三方组织指导T公司制定合规整改方案：成立合规委员会，制定《T公司合规委员会章程》，避免管理者个人意志左右公司合规决策；创制《合规事项异议处理办法》《员工奖惩制度细则》《合规监察举报办法》，建立四级合规异议制度，初步形成体系性的日常合规事项管理制度；强化广告业务审核，对内全面更新广告业务内容审核，对外创设广告主身份认证规范，充分落实监管责任，避免第三方代理商及广告主违规发布不符合法律规定的广告；落实技术合规目标，加大技术研发投入，创设一系列广告落地页监控手段，针对违法广告开发了系列技术专利；加强内部人员合规意识，通过合规培训、警示教育、合规专项月等形式，强化“人人合规、事事合规”意识。合规考察期间，T公司“一周一汇报、一月一总结”，及时解决整改中的问题。
考察期满后，第三方组织认为T公司按要求完成合规整改计划，评定合规整改合格。通过事后走访、现场验收等方式，检察机关对该结果予以充分审查。为保障涉案企业及时复工复产，检察机关组织公开听证会，经评议，与会人员对T公司合规整改成效予以充分肯定，一致同意检察机关对T公司及涉案人员依法作出不起诉决定。2022年9月，检察机关依法对T公司、陈某某等12人作出不起诉决定。
扫一扫