科创IP透析 | 热景生物IPO问询回顾

上市公司300余家，总市值近5万亿元，首次公开发行筹资超过3800亿元，日均成交金额达200多亿元，日均参与交易人数超过20万。作为我国推行股票全面发行注册制试验田，成立两年的科创板交出了一份靓丽的成绩单，为众多科创企业募得了发展的关键资金，更成为了推动科技、资本、实体经济高水平循环逐渐加速的重要助力。

与其他板块相比，科创板虽然对首次发行企业盈利的要求有所降低，但却设立了较高的科创属性门槛，尤其是其中对于知识产权的要求，令众多企业折戟上市途中。

有鉴于此，中知公司推出“科创IP透析”栏目，着眼于分析已登陆科创板企业问询答复中的知识产权问题及其IP管理经验，温故知新，为广大向科创板发起冲刺的企业提供借鉴。

北京热景生物技术股份有限公司（下称“热景生物”），作为最早提交科创板上市申请并获通过的医药制造企业，因其半年报的亮眼业绩而备受关注。热景生物在提交上市申请之初，曾因核心产品的专利来自第三方授权而被问询，由于解释合理，相关IP管理措施到位，热景生物最终成功通过上市委员会的“考验”。

问题一.有关专利的获取方式、对知识产权的价值评估

在第一轮问询中，上市委员会针对热景生物的“各专利的取得方式及权利范围”、“是否与他人共同申请，并按照对发行人生产经营的重要性程度排序专利、软件著作权、商标、医疗器械注册证等资源要素”进行问询。

热景生物在答复中首先对知识产权进行分类整理，根据每类知识产权对企业的生产经营的重要程度进行排序，然后针对每项知识产权列明了取得方式、权利范围、应用的医疗器械证、产品用途等。

企业应根据产品规划、知识产权布局设定的知识产权目标，明确知识产权获取的方式——原始取得，或者通过受让取得；获得授权后，企业需要针对知识产权的实施、应用情况进行有效监控，以获得具体产品、具体服务、具体项目知识产权实施情况的记录，并定期展开对知识产权的价值评估。

问题二.共有知识产权的权属、在实施过程中的许可情况及利润分配

第一轮问询中，上市委员会针对“共有专利技术、医疗器械注册许可的具体情况，关于权利归属和利润分配的具体约定”进行了单独询问，并于第三轮问询中，针对“公司上转发光仪器、微流控检测仪、化学发光仪器等是否存在技术权属方面的纠纷或潜在纠纷”进行了追问，该问题涉及了共有知识产权的权属、在实施过程中的许可情况及利润分配等方面。

热景生物在答复中针对7项共有专利的权属、许可使用情况及利益分配情况进行了回答。7项共有专利大致分为两种情况：其一，没有单独约定权利归属和利润分配的共有知识产权，按照《专利法》公司有权单独实施专利并获取收益；其二，在项目合作执行过程中签订有书面合同，合同中有约定：由各方共同完成的科技成果及其形成的知识产权归各方共有，由各方共同完成的技术秘密成果，各方均有独自使用的权利，知识产权共有方基于涉及的专利各自生产、销售的收益归各自所有。

在委托开发、合作开发的过程中，企业需在合同中约定：1.针对合作内容，若形成知识产权成果，一定要约定其归属（如归委托方、受托方或者双方共有）、合作各方在知识产权使用时的要求（使用方是否需要权利人的授权许可，许可方式是普通许可、独占许可还是排他许可），知识产权实施后获得的收益分配（权利人仅收取许可费用，还是在后续利润中占有一定比例）2.本次合作项目完成后，后续改进形成的知识产权成果的权属、许可使用范围和利益分配。