由全国知识管理标准化技术委员会归口的《创新管理-知识产权管理指南》目前正在制定中。该标准等同采用了ISO56005：2020国际标准（也是ISO56000创新管理系列标准的一部分），对于我国企业、科研组织、高校等各类创新组织实施知识产权管理活动具有重要参考价值和借鉴意义。本标准的附录E详细介绍了与创新相关的知识产权风险和管理以及开展自由实施分析（FTO）的工具和方法。
一、创新过程中的IP风险来源
知识产权可能给组织的创新活动带来风险，并影响组织的业务及收入。风险可能来源于组织内部，也可能是外部。风险可能是无意的，也可能是蓄意威胁。
创新过程不同阶段的知识产权风险管理的重点有所不同。例如，在创新开始阶段，重点应是识别风险并根据风险评估结果确定是否有必要进行该项目；而在创新的后期阶段，重点可能是降低风险并对组织的知识产权权利进行持续监控。
1）来源于组织内部的知识产权风险包括：
— 缺乏对知识产权管理和风险评估的理解；
— 缺乏安全分享相关信息的完备过程和系统；
— 缺乏对自身知识产权的洞察和理解；
— 未能预防员工的疏忽或不忠诚；
— 缺乏相关能力和技能；
— 缺乏与知识产权管理相关的适当资源、技能和/或管理层的参与。
2）来源于组织外部的知识产权风险包括：
— 未开展自由实施分析（FTO）或忽视他人的知识产权权利；
— 拥有知识产权被侵权或被模仿的产品或服务；
— 不了解或忽视当地法律法规的差异以及缺少对潜在变化的应对；
— 未能找到合格的且具备专业技能的外部资源；
— 存在知识产权盗用、网络攻击、知识产权主张实体（PAE）（如专利钓饵）等风险。
图：潜在的知识产权价值与相应知识产权风险
二、IP风险的识别
当评估知识产权风险时，组织应考虑：
— 组织面临的知识产权风险是什么？（what，how much）
— 风险源自哪里？（who，where，when）
— 需要做什么以保护组织的知识产权？（how，why）
— 如何避免侵犯第三方知识产权？（how，why）
知识产权风险分析主要包括以下三个步骤:
a) 识别和描述知识产权风险，需注意分析范围和相关创新阶段；
b) 应识别和分析可能的结果；
c) 应根据发生的可能性和潜在损害程度进行风险评估。
三、降低IP风险的方法
由于组织的时间和资源有限，无论处于创新过程的何种阶段，识别、监控和确定风险等级对于组织制定决策都是至关重要的。与知识产权有关的错误建议，可能最终导致组织失去创新机会或者需要为组织已启动的创新项目承担责任。
知识产权风险管理是一项跨学科的工作，咨询顾问与项目需求的能力及经验匹配至关重要。咨询顾问需结合组织的创新本质及其个人的专业技能开展工作。
组织可能采取以下方法来降低风险：
— 获得知识产权；
— 知识产权许可（如获得许可、交叉许可等）；
— 获得赔偿；
— 规避设计；
— 知识产权的无效或撤销；
— 参与专利池或防御性专利计划；
— 引入与外部组织在技术或其他业务方面的合作；
— 获得知识产权保险。
四、IP风险识别方法示例
自由实施分析（FTO）是识别侵权风险的方法（包括侵犯第三方的权利或被第三方侵权），以使组织能以适当方式来部署创新及相关知识产权（例如，产品商业化、许可等）。虽然自由实施分析（FTO）无法绝对保证组织获得自由实施，但其有助于组织将风险最小化，从而节省重要的创新资源。
通常而言，自由实施分析（FTO）主要包括以下五个步骤：
a) 通过发明披露表来收集关于组织内部创新的信息。由于隐藏的所有权可能在后期引发所有权争议，因此组织需要确保发明的知识产权权属清晰。除其他因素外，理解技术范围、创新的本质和目标以及具体市场至关重要。
b) 确定可能侵权的相关创新方案及其相应的知识产权检索策略，确定相关关键词和（或）专利分类，以便发现第三方可能拥有的任何相关权利。
c) 将检索到的知识产权信息进行整合分析和研究，识别影响组织自由实施的阻碍因素以及未来可能成为问题的其他因素。
d) 根据组织相关业务风险和业务解决方案，从法律角度开展自由实施评估。考虑知识产权所有者的概况及相关风险水平（例如，部分公司被认为是激进的）、知识产权权利状态、潜在的到期期限及影响风险分析的其他知识产权权利信息。
e) 结合可用资源，对潜在的知识产权问题及其解决方案做出创新相关决策（如部署、停止、延迟或替代计划）和知识产权相关决策（包括合作伙伴关系、无效、许可、规避设计）。
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