标准PLUS | 创新过程之“识别机会”阶段的知识产权管理

由全国知识管理标准化技术委员会归口的《创新管理知识产权管理指南》目前正在面向社会各界公开征求意见。该标准等同采用了ISO56005：2020国际标准（也是ISO56000创新管理系列标准的一部分），对于我国企业、科研组织、高校等各类创新组织实施知识产权管理活动具有重要参考价值和借鉴意义。

一、创新过程之“识别机会”阶段概述

“识别机会”阶段指组织根据其创新内外部环境、创新意图、创新计划的范围和以往创新计划的经验与教训等，识别和定义创新机会的阶段。

在此阶段，组织通常通过获取当前和潜在用户、客户、公众以及组织、市场或社会等各相关方的需求和期望，掌握有关竞争对手、技术、知识产权和市场等方面具有趋势性和挑战性的见解和知识，认识到可实现的潜在价值和潜在影响力，从而对创新机会、机会领域或存在问题进行了识别、定义和排序。

由此可知，该阶段的知识产权管理旨在通过识别现有技术（如现有技术检索或知识产权全景分析），定义潜在的创新机会，并对其进行优先排序。

二、“识别机会”阶段的知识产权管理输入

为识别和定义创新机会，组织宜考虑以下因素：

内部因素：组织既定的创新行动，以往创新计划的经验与教训，组织自身拥有的技术能力和知识产权状况；

外部因素：市场分析与标杆分析，通过公开知识产权数据库获得所在技术领域的现有技术和技术发展趋势，相关方（含竞争对手）的技术能力和知识产权状况，不同国家、地区发展水平差异，以及其他可能协助组织确定创新机会的信息。

三、"识别机会"阶段的知识产权管理方法

组织宜采用的知识产权管理方法主要包括：

确保通过多种方式捕捉创意，并与相关数据（如构思日期、外部披露日期）共同保存，为后期异议或纠纷提供证据；

在知识产权、研发和市场人员间建立良好的沟通，以确保对组织最具价值的技术达成共识，并与研发计划、现有发明和营销方法保持一致；

通过审查和维护已更新的数据库，开展内部知识产权组合分析，旨在确定适当的保护范围；

对现有技术和（或）知识产权开展分析（例如，通过知识产权检索、知识产权导航或知识产权全景分析等工具和方法），以达到以下目的：

（1）发现尚未被其他知识产权权利覆盖或保护的创新机会；

（2）识别潜在的竞争对手及其活动，重点关注其知识产权定位和（或）方向；

（3）适时识别潜在的合作机会及合作伙伴，包括技术转让机会和建立创新伙伴关系，其中对于涉及外部合作、资金或其他资助的，需确保创新过程中产生的知识产权能被组织用于实现其预期目的；

（4）发现技术或市场早期发展的趋势。

四、“识别机会”阶段的知识产权管理输出

在此阶段，组织的知识产权管理活动可产生以下成果：

对于创新行动相关现有技术和现有知识产权权利的理解；

已识别和优先排序的潜在创新机会或领域；

已识别的与开拓市场机会相关知识产权或知识产权差距（基于标杆分析）。