云课堂回顾｜企业合规管理体系实务第（十五）合规评价改进（中）

为帮助企业更好地理解我国合规管理体系有关标准及规则要求，推动合规管理在企业内部的落地实施，中知（北京）认证有限公司联合隆安律师事务所推出“企业合规管理体系实务”课程。为弥补部分朋友不能第一时间听课的遗憾，帮助已经学习过相关课程的朋友加深印象，我们特推出“云课堂回顾”栏目，本次为您奉上7月31日企业合规管理体系实务（十五）合规评价改进（中）的课程要点回顾。

1.合规指标

（1）包括反应性指标和预测性指标。

（2）反应性指标关注不合规的报告、监管机构介入、绩效反馈机制等。

（3）预测性指标关注不合规风险、趋势分析等。

（4）合规指标与合规风险应具有正相关性，重要性越高的合规风险在评估中的权重越大。

2.合规报告

（1）向管理层或治理机构提交日常合规情况的报告。

（2）报告应包含准则、时间表、非常规报告机制等。

3.合规评价档案管理

应分类保存，确保信息清晰、易辨认、便于检索，避免被篡改。

4.合规体系内部审核

定期实施，确保管理体系符合组织需求和标准要求，有效实施和维护。

5.合规体系管理评审

（1）定期组织，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。

（2）评审输入包括以往评审措施落实情况、内外部环境变化、合规绩效评价等。

（3）评审输出包括持续改进决策、管理体系修订等。

6.持续改进

识别并实施改进措施，固化有效合规行为到组织管理体系中。

7.沟通和报告机制

确保沟通的有效性，包括员工和利益相关方的沟通，以及合规调查和报告机制的有效性。