为帮助企业更好地理解我国合规管理体系有关标准及规则要求,推动合规管理在企业内部的落地实施,中知(北京)认证有限公司联合隆安律师事务所推出“企业合规管理体系实务”课程。为弥补部分朋友不能第一时间听课的遗憾,帮助已经学习过相关课程的朋友加深印象,我们特推出“云课堂回顾”栏目,本次为您奉上5月23日企业合规管理体系实务(十三)合规评价改进(上)的课程要点回顾。
(一)合规评价体系相关概念
绩效、有效性、监视、测量、不符合。
(二)监视、测量、分析和评价
1.应确定需要被监视和测量的对象;适用的监视、测量、分析和评价方法;何时应监视和测量;何时应对监视和测量的结果进行分析和评价。
2.合规管理体系和合规绩效监视的范围。
3.合规绩效的反馈来源包括:人员、顾客、第三方、供应商、承包商、监管机构、过程控制日志和活动记录;
4.合规反馈内容包括:合规问题、不合规和合规疑虑、新出现的合规问题、持续的监管和组织的变更、对合规有效性和绩效的舆论。
5.收集信息的方法多种多样,组织宜根据具体情况注意选择适合组织规模、范围、性质和复杂性的工具。
6.应制定、实施和保持一套适合的指标,以帮助组织评估其合规目标的实现程度和合规绩效,指标一般包括:反应性指标和预测性指标。
7.合规报告的内容宜包括:
(1)组织按要求向任何监管机构通报的任何事项;
(2)合规义务变化及其对组织的影响,以及为了履行新义务,拟采取的措施方案;
(3)对合规绩效的测量,包括不合规和持续改进;
(4)可能的不合规的数量和详细内容,以及随后对它们的分析;
(5)采取的纠正措施:
(6)合规管理体系的有效性、业绩和趋势的信息;
(7)与监管机构的接触和关系进展;
(8)审核和监视活动的结果;
(9)监视行动计划的完整执行,特别是那些源自审核报告或监管要求的行动计划,或两者兼而有之。