云课堂回顾｜企业合规管理体系实务第（十三）合规评价改进（上）

为帮助企业更好地理解我国合规管理体系有关标准及规则要求，推动合规管理在企业内部的落地实施，中知（北京）认证有限公司联合隆安律师事务所推出“企业合规管理体系实务”课程。为弥补部分朋友不能第一时间听课的遗憾，帮助已经学习过相关课程的朋友加深印象，我们特推出“云课堂回顾”栏目，本次为您奉上5月23日企业合规管理体系实务（十三）合规评价改进（上）的课程要点回顾。

（一）合规评价体系相关概念

绩效、有效性、监视、测量、不符合。

（二）监视、测量、分析和评价

1.应确定需要被监视和测量的对象；适用的监视、测量、分析和评价方法；何时应监视和测量；何时应对监视和测量的结果进行分析和评价。

2.合规管理体系和合规绩效监视的范围。

3.合规绩效的反馈来源包括：人员、顾客、第三方、供应商、承包商、监管机构、过程控制日志和活动记录；

4.合规反馈内容包括：合规问题、不合规和合规疑虑、新出现的合规问题、持续的监管和组织的变更、对合规有效性和绩效的舆论。

5.收集信息的方法多种多样，组织宜根据具体情况注意选择适合组织规模、范围、性质和复杂性的工具。

6.应制定、实施和保持一套适合的指标，以帮助组织评估其合规目标的实现程度和合规绩效，指标一般包括：反应性指标和预测性指标。

7.合规报告的内容宜包括：

（1）组织按要求向任何监管机构通报的任何事项;

（2）合规义务变化及其对组织的影响，以及为了履行新义务，拟采取的措施方案;

（3）对合规绩效的测量，包括不合规和持续改进;

（4）可能的不合规的数量和详细内容，以及随后对它们的分析;

（5）采取的纠正措施:

（6）合规管理体系的有效性、业绩和趋势的信息;

（7）与监管机构的接触和关系进展;

（8）审核和监视活动的结果;

（9）监视行动计划的完整执行，特别是那些源自审核报告或监管要求的行动计划，或两者兼而有之。